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从东南亚到好莱坞 陷贿赂丑闻的华尔街顶级投行被罚50亿
2020-10-22 21:06  更新:  
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可能很多人看过小李子Leonardo DiCaprio主演的《华尔街之狼》,但很多人可能不知道,这部电影一部分资金来源,还真和华尔街有关,只不过,这钱来得并不光彩,涉及到华尔街顶级投行一百多年历史上最大的丑闻之一。

周四,投行高盛承认了在马来西亚政府基金1MDB(1 Malaysia Development Bhd)犯下的违法行为,并且同意向包括美国在内的多个国家支付高达50亿美元的罚款,相当于这家公司一年利润的三分之二。其中,赔付给美国政府的罚款将高达23亿,是《海外反腐败法》实行以来的历史之最。这项和解可以说终于给高盛这场延续数年、闹得沸沸扬扬的丑闻画上了句号。

事件的原点,还要追溯到08年金融危机之后,马来西亚推出了这个1MDB政府基金,旨在刺激经济发展。但是实际上,大部分资金最后都失踪了,主要是被这只基金的顾问刘特佐和他的同伙偷走。其中有7亿美元进入了时任马来西亚总理纳吉布的个人口袋,纳吉布后来被判滥用职权罪。而刘特佐则是被曝光将剩下的资金用在购置纽约和伦敦的豪宅、艺术品、巨型游艇上,还有就是在最贵的夜店开排队,甚至还为我们开头说的好莱坞电影《华尔街之狼》提供了资金。

而高盛在这其中扮演了什么作用呢?2012年、2013年,高盛的马来西亚分部帮助1MDB做了三次债券发行、共筹集65亿美元。美国司法部指出,为了让债券发行的更顺利,高盛贿赂了马来西亚政府以及阿布扎比主权基金的官员。在这个债券发售过程中,高盛净赚6个亿。另外,高盛的两名银行家以及其他国际人士一起挪用了1MDB的数十亿美金。

这么多年,高盛其实一直坚持是手下人犯了错,但这次调查发现,公司高层难辞其咎。调查文件发现公司默许了在马来西亚项目当中贿赂文化的存在,也忽略了公司合规部门对刘特佐这个人的背景提出的风险提醒。而且市场分析人士指出,高盛从1MDB拿的佣金远高于同类水平,这其实也是一个警示信号。

所以今天还有一个头条,就是高盛支付的罚款将从前任CEO和其他一些高管那里讨回来,而且现任CEO也要跟着背锅,削减工资。

我们跟大家分析一个财经新闻的时候,经常要看一下股市动向,会发现有意思的现象。大家看,周四,天价罚单开出来,高盛股价反而上涨了1.2%。这是为什么?因为虽然高盛在亚洲的子公司认罪,但高盛集团并没有面临重罪指控,他们接受了一项叫做“暂缓起诉协议”的安排,也就是用积极配合政府调查、提供合规报告,来换取暂不起诉。这对高盛是一个胜利。俗话说,钱没了可以再赚,但如果背上犯罪记录,就可能面临失去机构客户的风险,因为很多美国机构投资者是不能和有犯罪记录的金融公司合作的。

自08年金融危机以来,高盛一直试图摆脱华尔街的贪婪形象。次贷危机之中,高盛就位于风口浪尖,当时支付了5.5亿美元了结了一项关于发行债券欺骗投资人的刑事指控。自此之后,高盛一直希望重塑更加温和的公共形象,比如进入消费者银行领域,支持小企业等等,在疫情引发的市场波动当中,高盛要求交易员对需要追加保证金的惊慌失措的客户采取更宽容的做法。但是1MDB案让高盛在重塑公共形象的路上还要走更多的路。
从东南亚到好莱坞 陷贿赂丑闻的华尔街顶级投行被罚50亿
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