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神股逼空大战到底因谁而起? “主角”接受国会质询
2021-02-18 21:11  更新:  
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今年一月围绕着GameStop等神股的逼空大戏似乎不了了之。神股股价经历了几天成倍的增长之后,又遭遇了惨痛的暴跌,几乎回到逼空前的水平。这场一度牵动整个华尔街心弦的资本大战仍有几大疑点悬而未决。周四在国会众议院金融服务委员会举行的听证会当中,这场大战的背后主角们纷纷现身,试图解答这些疑问并为自己辩护。

首先,最为神秘的莫过于被认为是散户带头大哥的DVF,这是他在Reddit炒股论坛上的用户名,他的真名是Keith Gill,在YouTube和推特上的用户名是Roaring Kitty,所以他出席听证会的背景也放了一只猫的图片。他在2019年开始买入GameStop,初始仓位不到五万,但是在逼空大戏高潮时期一度净赚上千万。在出席国会听证时他表示自己都没想到GameStop能涨到这个程度,自己当时买入只是认为这家公司股票被低估。

所以这场逼空大戏背后到底有没有人操纵和煽动?前金融业监管局FINRA的官员在出席听证会时表示,Reddit炒股论坛上的用户的这些活动似乎并不构成操纵市场的定义,因为论坛上并没有散户什么欺骗信息。Reddit CEO在出席听证会时也指出论坛在过滤虚假消息方面的主动性。而之前一些数据指向神股狂涨、逼得空头紧急平仓的背后可能潜伏的是其他机构投资者,而不是媒体炒作的散户大军。但是这一点并没有在国会听证会得到解答,可能还有待SEC的调查。

接下来,就是众矢之的、炒股软件Robinhood CEO Vlad Tenev的亮相。他对Robinhood限制交易、不让散户购买GameStop等股票的行为作出道歉。称1月28号当天确实面临流动性危机、无法满足监管者要求的clearinghouse的保证金要求,所以不得不叫停一些交易。有议员提出质疑,称Robinhood给用户的交易杠杆是否合理,因为clearinghouse保证金要求超出Robinhood承受范围很可能是过多的保证金账户的操作,也就是用margin account。对此,Tenev说Margin account只占到平台所有账户的2%。平台也一直在改进给用户的杠杆要求。

另外,Robinhood CEO称当时限制交易绝对不是为了帮助某些对冲基金。但是它和Citadel的关系仍然吸引了监管者的火力。Robinhood承认平台超过一半的收入来自订单流。也就是用户在Robinhood下单后,尽管可以享受零佣金,但订单其实是被发送给合作券商比如Citadel,由他们代为交易购买,他们并不总是会给用户最优的股票价格,从中赚取差价。这一商业模式曾经让Robinhood吃了罚单,但确是被法律允许的,只要保证消费者的知情权。在这个链条里,Citadel securities是Robinhood最大合作方,而做空GameStop的就包括了Citadel。但是双方在听证会中否认了Robinhood限制神股交易和这层利益关系有关。
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